关于印发《行政处罚案件质量评查办法》及 

　　《行政处罚案件质量评查标准》的通知 

　　各县（市、区）局，市局各办案单位： 

　　　　现将《丽水市市场监督管理局行政处罚案件质量评查办法》及《丽水市市场监督管理局行政处罚案件质量评查标准》印发给你们，请认真遵照执行。 

　　                        丽水市市场监督管理局 

　　2018年5月14日 

　　（此件公开发布） 

　　丽水市市场监督管理局 

　　行政处罚案件质量评查办法 

　　第一条  为规范全市市场监督管理机关行政处罚案件质量的评查工作，全面、准确、客观评价办案质量，提高执法水平，依据《中华人民共和国行政处罚法》、国家工商总局《工商行政管理机关行政处罚程序规定》和国家食药总局《食品药品行政处罚程序规定》等有关规定，结合本系统实际，制定本办法。 

　　第二条  本办法适用于全市市场监督管理系统按照一般程序作出的行政处罚案件的评查。 

　　第三条  开展案件质量评查应当坚持公开、公平、公正的原则，坚持实体规范与程序规范并重，评查结果与责任追究相结合，层级监督与内部监督相结合。 

　　第四条  案件质量评查以市场监督管理相关的实体法、程序法和《丽水市市场监督管理局行政处罚案件质量评查标准》（以下简称《行政处罚案件质量评查标准》）为依据。 

　　第五条  市局负责全市市场监督管理系统行政处罚案件的评查工作，各县（市）区局负责本局和各市场监督管理所（分局）行政处罚案件的评查工作。 

　　行政处罚案件质量评查由法制机构负责组织实施。 

　　第六条  行政处罚案件质量评查方式分为定期集中评查和不定期评查。市局统一组织的评查每年不少于一次。 

　　第七条  案件质量评查之前应确定评查工作方案和评查人员。 

　　市局组织的评查，根据需要组织市局相关处（室）、各局法制机构、办案机构和公职律师参加。 

　　第八条  开展案件评查时，要根据评查的具体情况事先确定评查案件的种类和数量，抽取的案件种类和数量要科学合理，既要突出重点，也要兼顾一般，点面结合。 

　　案件抽查为市场监管的各类别案件，为保证抽查案件的全面性，某类案件确实缺失的，可以其他类案件补充。 

　　被抽到案件不得以任何非正当理由回避评查，否则该案件评查结果记为0分。 

　　第九条  案件质量评查，对每个案件都要填写《案件质量评查表》，详细记录案件的名称、评查时间、评查人、复查人、案件存在问题、扣分等情况。 

　　第十条  案件质量评查实行反馈制度。在最后评分之前，评查组分别向各局进行反馈，征求意见，各局可针对被检查发现的问题进行解释、说明，由评查组统一裁定。 

　　第十一条  案件评查实行百分制。得分在85分（含本数，下同）以上的为合格，60分以上的为基本合格，不足60分的为不合格，0分的为错案。 

　　第十二条  对评查中反映的问题，各被评查单位要认真分析，查找原因，举一反三，扎实整改。 

　　对评查结果属于不合格和错案的案卷，可按照行政执法过错责任追究有关规定追究相关人员的责任。 

　　第十三条  评查结束后，要对案件评查结果进行通报。 

　　评查结果要纳入各局年度目标责任制考核。 

　　第十四条  对依简易程序作出的行政处罚案件的评查，可以参考本评查办法和《行政处罚案件质量评查标准》。 

　　第十五条  各局可以根据本办法和评查标准细化有关行政处罚案件的要求。 

　　第十六条  本办法和《行政处罚案件质量评查标准》由市局政策法规处负责解释。 

　　丽水市市场监督管理局 

　　行政处罚案件质量评查标准 

　　一、主体适当（5分） 

　　1.实施行政处罚的主体 

　　（1）执法主体无法定资格，扣100分。 

　　（2）实施行政处罚超越法定权限，扣100分。 

　　（3）指派不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的或有执法资格的承办人员少于两人的，扣100分。 

　　（4）对外执法文书未盖制作机关印章的，扣100分。 

　　2.被处罚主体 

　　（1）被处罚主体认定错误，扣100分。 

　　（2）被处罚主体的姓名（名称）、类型、法定代表人、经营地址及其他基本情况未调查清楚的，每一项扣1分。 

　　二、事实清楚（15分） 

　　1.违法事实认定错误或主要违法事实不清，扣100分。 

　　2.违法事实存在，但超过追诉时效，仍予以处罚的，扣100分。 

　　3.存在多个违法事实，只认定较轻违法事实而未认定较重违法事实的，扣100分。只认定较重违法事实而未认定较轻违法事实的，扣10分。 

　　4.违法事实不清，不影响案件定性，但关系到行政处罚种类和幅度以及是否涉嫌犯罪移送的，每一项扣10分。 

　　5.违法事实不清，尚不影响案件定性和行政处罚种类和幅度的，包括违法行为实施的时间、地点、手段、经过、结果以及财物的名称、规格型号、数量、购销价格、违法经营额、违法所得、货值金额等应查清而未查清的，每一项扣2分。 

　　6.从重、从轻、减轻的事实不清的，每一项扣2分。 

　　三、证据确凿（20分） 

　　1.主要证据不充分、无效或以不合法途径取得，影响案件事实的成立和违法行为定性的，扣100分。 

　　2.证据不充分、证据互相矛盾或证据间不能互相印证，主要证据链不完整的，扣30分。 

　　3.书证 

　　（1）询问笔录预留格式填写不完整或不规范的，扣1分。 

　　（2）询问笔录执法人员未逐页签名、被询问人未逐页签名（盖章或者以其他方式确认）和在末页签明意见、日期的，每一项扣2分。 

　　（3）被询问人拒绝签名或盖章的，未在询问笔录上注明原因，扣2分。 

　　（4）询问笔录未询问违法行为的时间、地点、情节、结果等案件事实情况的，每一项扣2分。 

　　（5）书证材料涂改处未签名、盖章或者以其他方式确认的，扣2分。 

　　（6）首次向案件当事人、有关单位和个人收集、调取证据，未出示证件、告知申请回避的权利和如实陈述事实、提供证据的义务的，每一项扣2分。 

　　（7）案件经举报或移送，无相关记录或记录不全的，扣1分。 

　　（8）证据未注明取（出）证日期、出处及复制的证据未由出证人注明“经核对与原件无误”字样的，出证人未签名（或盖章）的，每一项扣2分。 

　　（9）当事人陈述（询问笔录、供述材料以及当事人提供的其他证明材料）的内容相互矛盾未澄清但尚有其他证据材料印证违法事实，不影响案件成立的，扣3分。 

　　（10）营业执照复印件、有关身份证明复印件未经确认的，扣2分。 

　　（11）当事人有委托行为，未提供委托书或委托事项、权限不明确的，扣2分。 

　　（12）外文证据无有效中文翻译件的（由具有翻译资质的机构翻译的或者其他翻译准确的中文译本，由翻译机构盖章或者翻译人员签名），扣3分。 

　　（13）域外形成的证据，未说明来源，未经所在国公证机关证明，并未经中华人民共和国驻该国使领馆认证，或者未履行中华人民共和国与证据所在国订立的有关条约中规定的证明手续的，每一项扣3分。 

　　（14）港澳台地区取得的证据，未按照有关规定办理证明手续的，每一项扣3分。 

　　4.物证 

　　调取原物有困难的，可以提取与原物核对无误的复制件或者证明该物证的照片、录像等其他证据，提取的上述证据未表明制作时间、出处、证明对象、证据提供人及制作人或未经当事人确认的，每一项扣2分。 

　　5.证人证言 

　　证人基本情况不清的、没有证人的签名或盖章的、未注明出证日期的、未附有居民身份证复印件等证明证人身份材料的，每一项扣2分。 

　　6.视听资料、计算机数据 

　　（1）未注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等的，扣2分。 

　　（2）声音资料未附有该声音内容的文字记录的，扣2分。 

　　7.鉴定结论〔第（2）至（5）项扣分合计以5分为限〕 

　　（1）未制作抽样取证记录的，扣5分。 

　　（2）抽样机构、抽样方式、样品加封不符合有关规定的，扣3分。 

　　（3）抽样取证记录未体现抽样时间、抽样地点、抽样人的，每一项扣3分。 

　　（4）抽样取证记录未体现抽样物品的数量、单件重量、规格、型号、外观颜色、包装装潢等特征的，扣3分。 

　　（5）抽样人、当事人（或见证人）未在抽样取证记录上签名（盖章）的，扣2分。 

　　（6）未出具鉴定委托书或未载明委托人和委托鉴定事项的，扣2分。 

　　（7）有法定鉴定机构却未通过法定鉴定机构鉴定的，鉴定结论无明确的结论性意见的，鉴定结论无鉴定人的签名（盖章）和鉴定机构的印章的，扣10分。 

　　（8）未附鉴定机构资质证明及附件的，扣2分。 

　　（9）鉴定结论未送达当事人的，扣10分；收到鉴定结论后，未在法定期限内送达当事人的，扣5分。 

　　（10）未告知申请复检的权利或未给当事人留足法定的申请复检期限的，扣10分。 

　　8.现场笔录〔第（2）至（7）项扣分合计以5分为限〕 

　　（1）应当制作而未制作现场笔录的，扣5分。 

　　（2）现场笔录未全面反映现场检查的真实情况的，扣3分。 

　　（3）现场笔录预留格式填写不完整，扣1分。 

　　（4）现场笔录最后一行文书下无“以下空白”字样，扣1分。 

　　（5）被检查人未注明“以上情况属实”等确认字样并签名或盖章的，扣2分。 

　　（6）被检查人拒绝签名或不在现场，未在笔录中注明的，扣2分。 

　　（7）检查人员未在现场笔录上签名的，扣2分。 

　　（8）现场检查笔录中记载有见证人，但无见证人签名的，扣2分。 

　　四、定性及法律适用准确（10分） 

　　1.定性不准，适用法律法规错误的，扣100分。  

　　2.定性准确，适用法律法规不当的，扣30分。 

　　3.定性准确，引用法律法规的条、款、项不准确或未具体明确到条、款、项的，扣10分。  

　　4.定性准确，引用的法律法规名称错误的，扣5分。 

　　五、处罚恰当（10分） 

　　1.超越处罚种类的，扣100分。 

　　2.处罚种类适用不当的，扣30分。 

　　3.处罚显失公正，畸轻畸重的，扣30分。 

　　4.自由裁量权行使不当的，扣5分。 

　　六、程序合法（20分） 

　　1.办理行政处罚案件，不按照立案、调查取证、核审、告知、决定、送达、执行等基本步骤和流程进行，严重违反法定程序的，扣100分。 

　　2.作出或者解除（撤销）立案、证据先行登记保存、行政强制措施、先行处理物品、行政处罚（听证）告知、行政处罚、罚没物品处理、行政强制执行等决定，未按规定办理内部审批手续的，每一项扣5分。 

　　3.立（销）案 

　　（1）立（销）案审批手续不规范的，扣1分。 

　　（2）超过规定期限立案的，扣3分。 

　　（3）未将不予立案结果在规定期限内告知具名的投诉人、申诉人、举报人的，扣5分。 

　　（4）销案理由不成立或不充分的，扣10分；销案未写明调查取证的情况、结果和理由的，每一项扣2分。 

　　4.调查取证 

　　（1）违法进行检查和调查取证，使案件主要证据无效的，扣100分。 

　　（2）违法进行检查和调查取证，但取得的证据尚不影响案件事实的成立和违法行为定性的，扣10分。 

　　（3）先行登记保存 

　　①采取先行登记保存措施时未开具先行登记保存证据通知书或财物清单的，或开具的财物清单上没有当事人签名或盖章的，扣10分。 

　　②先行登记保存证据通知书、开具的清单未交付当事人的，扣10分。 

　　③采取先行登记保存措施超过规定期限的，扣10分。 

　　（4）行政强制措施 

　　①无法定依据，违法采取各类行政强制措施的；行政强制措施的行政相对人错误未及时解除的；行政强制措施的财物与违法行为无关未及时解除的，扣100分。 

　　②应当采取强制措施而未采取措施，导致违法物品流失的，扣100分；未导致违法物品流失的，扣10分。 

　　③行政强制措施适用法律错误（包括引用的条、款、项错误）的，扣30分。行政强制措施引用法律条、款、项不全的，扣10分。　　 

　　④采取查封（扣押）等强制措施，无实施行政强制措施决定书或财物清单的，开具的财物清单上没有当事人签名或盖章的，实施行政强制措施决定书、财物清单未送达的，扣30分。 

　　⑤采取或解除行政强制措施审批内容与实施行政强制措施决定书内容不一致的，扣5分。 

　　⑥查封（扣押）物品未当场清点的，查封（扣押）物品未按规定的时间、地点、方式、手续保管和进出库的，扣10分；无执法人员签名或盖章，当事人拒绝签名或盖章未作说明的，扣2分。 

　　⑦查封的物品应当加封执法机关的封条和留存查封物品的照片，没有或不相符的，每一项扣5分。 

　　⑧行政强制措施超过法定期限的，扣30分。延长查封、扣押的决定未及时书面告知当事人并说明理由的，扣30分。 

　　⑨采取行政强制措施，未按规定先行处理物品的，扣10分。对依法解除强制措施需退还当事人财物的，未在规定期限内将财物返还给当事人的（当事人自身原因造成的除外），扣5分。 

　　⑩未告知不服行政强制措施决定可以申请行政复议或者提起行政诉讼的，扣10分；未正确告知申请行政复议、提起行政诉讼的途径或者期限的，每一项扣5分。 

　　5.核审 

　　（1）适用一般程序处理的行政处罚决定作出前，未按法定程序进行核审的，扣5分。 

　　（2）核审机构未在规定期限内核审完毕的，扣1分。 

　　6.告知、听证 

　　（1）不按规定程序进行告知或应当举行听证的案件未告知听证权利的，扣30分。 

　　（2）告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据、处罚内容等事项不全或不准确的，扣10分。 

　　（3）陈述申辩或听证后改变违法事实、法律依据和处罚内容未重新告知的，扣10分。 

　　（4）未给当事人留足三个工作日陈述申辩或申请听证的，扣10分。 

　　（5）对当事人的口头陈述、申辩意见未制作笔录或对陈述申辩意见未进行复核的，或复核后未制作复核意见的，每一项扣3分。 

　　（6）符合听证条件当事人要求听证的，行政机关未在举行听证7日前送达行政处罚听证通知书的，扣2分。 

　　（7）没有听证公告、未制作听证笔录、听证报告或听证笔录无听证参加人签名的，每一项扣2分。 

　　（8）处罚决定书中认定的事实、理由及处罚种类、幅度与告知书不一致，无书面材料说明合法合理改变原因的，扣10分。 

　　7.决定 

　　（1）重大、复杂案件未提交案审委员会集体讨论决定的，扣5分。案审委员会集体讨论未形成最终意见的，扣2分。 

　　（2）案审委员会讨论记录未经参加成员签名的，扣2分。 

　　（3）行政处罚决定等审批手续时间倒置的，扣2分。 

　　8.送达 

　　（1）未送达行政处罚决定书、行政处罚（听证）告知书的，扣30分。 

　　（2）送达方式不符合法律规定的，扣5分。 

　　（3）收件人与受送达当事人不一致，无委托书或送达回证未注明收件人与受送达当事人之间的关系的，受送达人未签送达日期的，扣2分。 

　　（4）行政处罚决定未在规定期限内送达的，扣2分。 

　　（5）未在规定期限内将行政处罚、不予行政处罚、销案、移送其他机关处理等决定告知具名的投诉人、申诉人、举报人的，扣5分。 

　　9.执行 

　　（1）超过法定申请强制执行期限，无正当理由和相应手续未执行或未申请执行行政处罚决定的，扣100分。 

　　（2）申请强制执行未按规定履行催告程序的，扣100分。 

　　（3）未送达行政处罚决定书即先予执行的，扣10分。 

　　（4）无法定理由擅自改变行政处罚种类、幅度的，扣10分。 

　　（5）未经当事人申请和行政机关负责人批准，执法人员擅自作出延期或分期缴纳罚款决定的，扣10分。 

　　（6）罚没财物不按规定方式处理的，扣3分。 

　　（7）罚没财物不及时处理或处理手续不规范的，扣3分。 

　　（8）罚没财物去向不明的，扣30分。 

　　（9）应移交司法机关追究刑事责任而未移交的，扣10分。 

　　（10）对涉嫌犯罪已批准应当移送的案件，未在批准后24小时移送的，扣5分。 

　　10.结案 

　　（1）未在规定期限内结案，无延期审批手续的，扣5分；延期审批手续不规范的，扣2分。 

　　（2）未附行政处罚案件结案报告的，扣2分；行政处罚案件结案报告未写明案由和案情、行政处罚内容、执行情况（包括随附的执行结果的相关材料）、无承办人和办案机构、机关负责人意见、签名及日期的，扣1分。 

　　七、文书规范（10分） 

　　1.文书格式不规范的，如无制作机关和文书名称、编号等，每一项扣1分。 

　　2. 对外执法文书没有落款日期或落款日期错误的，扣5分。对外执法文书对违法行为发生的时间、地点及其他文书时间、地点记载错误或前后不一致的，每一项扣2分。处罚决定书中未写明行政处罚（听证）告知书送达与否和时间的，扣1分。文书文头名称与印章不一致的，扣2分。 

　　3. 未写明行政处罚的履行方式和期限的，扣1分。 

　　4. 未告知当事人不履行行政处罚决定，加处罚款和申请人民法院强制执行的依据和内容的，扣1分。 

　　5.未告知不服行政处罚决定可以申请行政复议或者提起行政诉讼的，扣10分。未正确告知申请行政复议、提起行政诉讼的途径或者期限的，每一项扣5分。 

　　6. 未告知申请行政复议或提起行政诉讼，行政处罚不停止执行的，扣1分。 

　　7.未附调查终结报告或所附调查结终报告与案件事实不相符的，扣3分。调查终结报告未写明当事人基本情况、案件由来、立案时间、调查经过的，扣1分；未围绕违法行为的构成要件阐明经调查核实的违法事实和证据的，扣1分；未写明定性处罚的理由的，扣1分；未写明定性、处罚适用的法律依据及处罚建议的，扣1分；适用自由裁量未写明恰当理由和依据的，扣1分；无承办人签名或报告形成时间的，每一项扣1分。 

　　8. 行政处罚决定书的说理性 

　　（1）行政处罚文书对当事人的基本情况、违法行为的构成要件和因果关系、案件事实的认定过程、法律规范的适用、证据采信以及案件事实与法律适用之间的逻辑关系等未作阐述的，扣10分；虽作阐述但阐述事项逻辑关系颠倒或阐述不清的，扣5分。 

　　（2）认定事实时未对证据形式和所要证明的内容进行阐述的，扣3分。 

　　（3）对当事人陈述申辩或听证权利的主张情况未作阐述的，或对当事人陈述申辩或者听证意见，未阐明采纳或者不采纳的理由的，扣3分；阐述不充分的，扣2分。 

　　（4）在作出从重、从轻或减轻裁量幅度的行政处罚时，未对从重、从轻或减轻处罚说明理由和依据的，或者说明的理由和依据错误的，扣3分。 

　　（5）说理性内容文字、数字、语法、逻辑等存在明显错误的，扣2分。 

　　9.卷内书写文书有用铅笔、圆珠笔或红墨水笔书写的，扣1分。 

　　八、立卷归档（5分） 

　　1.未在规定期限内立卷归档的，扣1分。 

　　2.未做到一案一卷的，扣1分。 

　　3. 应当分正副卷的案卷没有分正副卷或者装卷错误的，扣1分。立案审批表、行政处罚决定书、对当事人制发的其他法律文书、送达回证、听证笔录、证据材料、财物处理单据等未装入正卷的，扣1分。投诉、申诉、举报等案源材料、调查终结报告及批件、核审意见、听证报告、案件审理委员会讨论记录等不宜公开的材料未装入副卷的，扣1分。 

　　4.案卷封面、封底没有统一或填写不规范的，扣1分。 

　　5.卷内没有案卷文书目录的，案卷文书目录填写不规范或者有目录无材料、有材料无目录的，扣1分。 

　　6.卷内材料排列混乱或者与目录不对应的，扣1分。 

　　7.没有按规定要求编写页码的，扣1分；有缺页少码的，扣1分。 

　　8.对破损文书没有修补、复制或者对小文书没有衬纸粘贴、大文书没有折叠整齐的，扣1分。 

　　9.对当事人提供的用铅笔或圆珠笔书写的证据材料，不能长期保存的传真件，未经复印入卷的，扣1分。 

　　10.卷面欠整洁、装订不够整齐或者卷中有金属物的，扣1分。 

　　九、其他事项（5分） 

　　未列入上述内容的需扣分的事项。 

　　说明： 

　　1.本《评查标准》适用于一般程序的行政处罚案件，总分100分，实行扣分制。 

　　2.评查标准中的扣分标准分为基本标准和一般标准。基本标准是指反映行政处罚案件合法基本要素的标准，包括主体资格、事实认定、证据具备、定性、适用法律和程序规则等。凡30分以上（包括30分）的扣分标准，为行政处罚案件的基本标准，在总分100分中直接扣除。一般标准是指反映行政处罚案件中事实认定、取证、各种法律文书制作、立卷归档等一般要求的标准，以该评查项目的分值为限，扣完为止。 

　　3.属第九类其他事项的扣分，每一项扣1分，扣完为止。 

　　
丽水市市场监督管理局办公室                  2018年5月16日印发 

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