丽工商［2007］49号

　　行政处罚文书是案件案情和案件处理情况的集中反映，是对当事人进行法制宣传教育的有效载体，体现了办案人员的执法水平，影响着行政机关的执法形象。工商系统现行处罚文书（仅指处罚决定书，下同），在基本要求上与《行政处罚法》的规定一致，但在具体操作中存在许多不足，特别是说理性不强，需要根据依法行政、和谐执法的要求进行完善。市局于去年在市本级范围进行了处罚文书制作改革，在处罚文书说理性有所突破。为了贯彻省局办案十条基准线的要求，市局决定在总结去年市本级推行说理性处罚文书经验的基础上，在全市工商系统推行说理性处罚文书。现提出以下意见，请认真贯彻执行。

　　一、推行说理性处罚文书的原则要求

　　推行说理性处罚文书是一项探索性工作，有相当的工作难度，做好这项工作需要坚持以下以个原则。

　　1、借鉴而不照搬。借鉴指借鉴法院判决书的写作。法院判决书总体上结构严谨、说理透彻、逻辑性强，是我们推行说理性处罚文书很好的借鉴材料。但司法判决与行政处罚的性质不同，司法强调公正，一份判决书要通过说理体现司法的公正性，行政处罚同其他行政行为一样要兼顾公正与效率，不可能象法院判决书一样全面展开，我们要善于根据行政处罚的性质和特点进行大胆取舍。

　　2、简练而不冗长。我们的制作处罚文书要考虑行政效率，篇幅不宜过长，要尽可能简练，让人好懂，反对洋洋洒洒、不着边际的写法，不必要的、无关、重复的内容一个字也不要写上。

　　3、完整而不遗漏。处罚文书的结构要完整，对当事人身份的交待要完整，对违法事实的归纳要完整，对证据的列举要完整，不该遗漏的地方不可遗漏。

　　4、准确而不歧义。当事人的身份要准确、违法事实的各要素要准确，引用的依据要准确，处罚的内容要准确，救济期限与途径的告知要准确，风险与义务的提示要准确，不得有错误和歧义。

　　5、严密而不矛盾。归纳违法事实要严密，矛盾之处要予排除，违法事实与案件定性要一致，案件定性与适用依据要一致，定性依据与处罚依据要一致，处罚内容与违法行为的事实、情节要一致，阐述观点要有逻辑性。

　　二、增强处罚文书说理性的具体要求

　　1、增加对案件来源的交待。包括说明案件来源的基本情况，立案调查的时间，办理案件的主要过程，并说明现已办结。这部份内容放在当事人身份之后另起一段，通常可表述为“×年×月×日，本局执法人员依法在××（地点）对当事人经营的××店进行检查，发现当事人××（所从事的行为），涉嫌××。同日（或具体日期）本局予以立案。此案经调查取证，听证（或处罚）告知，公开听证（或当事人陈述、申辩，本局复核），现已办结。”或表述为“×年×月×日，本局接举报反映当事人××，本局经初查属实（或概括表述初查情况，表明当事人涉嫌某种违法行为），于×年×月×日予以立案。此案经调查取证，听证（或处罚）告知，公开听证（或当事人陈述、申辩，本局复核），现已办结。”如无听证、申辩、复核等情形，相应表述内容应删去。

　　2、在查明事实部份，准确交待违法行为的时间、地点、内容、过程、情节、后果、涉案物品的名称、规格、品牌、数量、价值、标识，以及当事人的主观状态等等，凡是与案件的定性和处理相关的事实要素均不能遗漏。有关的数据要对应、平衡。多个违法行为要分别表述清楚。违法事实之间不存在互相矛盾之处。整个事实的表述要有层次感，要合乎一定逻辑性。文字要简洁，使人一目了然。

　　3、详细列举证明违法事实的证据。在查明事实部份以后，另起一段列举证明存在违法事实的全部证据。列举证据要标明序号，每份证据要有能够互相区别的证据名称，如“×年×月×日××（被询问人）询问笔录1份，取自××（地点）现场照片2张”等。有多个违法行为的，对不同违法行为的证据要分别列举，但证明当事人身份的证据不需重复列举。一个行为违反多个法律规范的，一并列举证据，不宜分别表述。有条件的单位，可以对每份证据所证明的事实进行说明。

　　4、交待处罚（或听证）告知情况。说明向当事人送达行政处罚（或听证）告知书的时间，并说明当事人有否在法定期限内提出陈述、申辩（或听证申请），对提出陈述、申辩的，说明其陈述、申辩的基本观点、主要理由和具体要求。可以在列举证据后另起一段表述为“根据以上查明的事实，本局于×年×月×日向当事人送达了行政处罚（或听证）告知书，当事人于×年×月×日向本局提出申辩，认为1、……；2……。要求本局予以从轻处罚。”

　　5、对案件定性、适用依据、选择处罚内容进行比较充分的说理。包括对查明的事实进行分析、概括、定性，指明当事人违反法律法规的具体条款项；阐述对当事人的陈述、申辩意见的复核意见，明确是否予以采信，并说明理由；阐述听证意见；对从重、从轻、减轻处罚的，对相应的理由进行阐述，并列明相应的依据。这部份可根据不同情况进行表述，对当事人放弃陈述、申辩（或听证）的，可按传统方式表述为“本局认为：……”。当事人提出陈述、申辩的，可表述为“经复核，本局认为：……”。对举行听证的，可表述为“本局于×年×月×日举行公开听证。”另起一段表述为“经听证，本局认为：……”。在引用依据时，提倡以适当的方式写明所引用依据的具体内容。

　　6、在告知救济权利的同时告知提起复议、诉讼不停止处罚决定的执行。这是一项风险提示，以免当事人误以为提起复议、诉讼就可以暂不履行处罚决定，从而造成不必要的损失。对存在较大争议的案件，可以不作该提示。

　　三、推行说理性处罚文书应注意的事项

　　1、提高认识，克服畏难情绪。推行说理性处罚文书对提高办案水平，树立工商执法良好形象，促进执法和谐具有重要意义，全市工商系统要根据贯彻办案十条基准线的要求，予以切实重视，加强领导，做好落实。

　　2、循序渐进，重点推进。各单位要结合办案队伍业务水平的现状，从实际出发，循序渐进，重点推进，既要有压力，又不宜操之过急，可在大案中现行推开。前面所提的说理性具体要求不是太高，经过努力是可以达到的。

　　3、注意方法，及时总结经验。在推行说理性处罚文书过程中，各地法制部门要加强指导，及时总结经验，及时向市局反映意见建议，以使说理性处罚文书更加完善。

　　附件：参考处罚文书一份（根据实际案例修改）

二○○七年四月十日